财经要闻

史丹利研报未遵命自力客不悦目等原则,中泰证券被走政监管

  中新经纬客户端12月25日电 25日,中泰证券发布公告称,近日收到证监会山东监管局《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》([2020]78号)。

  公告称,“经查,山东监管局发现中泰证券存在以下题目:一、在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的钻研通知《转型农业服务商,掀开成长新空间》过程中,未能遵命自力、客不悦目、公平郑重原则,未对引用的主要新闻和数据的实在性和郑重性进走核实,导致该研报内容展现庞大舛讹,客不悦目上传播了子虚、不实、误导性新闻。二、对片面联相符MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。

  公告表现,上述题目一忤逆了《发布证券钻研通知暂走规定》(证监会公告[2010]第28号)第三条和第九条的规定,上述题目二忤逆了《证券经纪人管理暂走规定》(证监会公告[2009]第2号)第十八条和第二十七条的规定,逆映出中泰证券内部限制不完善。依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,山东监管局决定对中泰证券采取责令改正的走政监管措施。山东监管局答仔细进走整改,于2021年1月15日之前挑交书面整改通知。

  中泰证券指出,公司将遵命监管请求积极整改,进一步强化内部限制管理。现在,公司经营情况平常,敬请投资者仔细投资风险。

  来源:Wind

  二级市场上,截至12月25日收盘,中泰证券涨4.42%报17.23元/股,总市值1201亿元。(中新经纬APP)

 


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