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举报获7.62亿元奖励!美国SEC向一人发放天价奖励 这是举报了啥?

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  近日,美国证券交易委员(SEC)发布讯息,将向别名举报人支付1.14亿美元(约7.62亿元人民币)的奖励,以感谢其对证券法实走做出的主要贡献。

  以A股上市公司2019年业绩数据为参照物,该笔奖励已经超过了A股976家上市公司2019年的买卖总收好。

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  来源:东方财富(走情300059,诊股)choice

  这次奖励金额也打破了SEC之前的天价奖励纪录。自2012年首次发放奖金以来,SEC已经向108名幼吾发放了约6.76亿美元的奖金。一切款项都来自国会竖立的投资者珍惜基金,该基金的资金十足来自忤逆证券法者支付给SEC的罚款。

  SEC再次颁布天价“举报人奖励”

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  来源:SEC官网

  SEC官网表现,该名举报人挑供的信息和配相符使SEC得以成功实走相关走动。对其发放的1.14亿美元包括5200万美元与SEC案件相关的补偿,以及6200万美元由另一个机构的相关走动引首的补偿。

  同时,SEC揭发者办公室负责人简?诺伯格(Jane Norberg)介绍,该名举报者的走为非同清淡。他最先辈走了内部举报,但是异国成功,然后向SEC和另一机构进走了举报。“尽管幼吾和做事上都遇到了难得,举报人照样向SEC和其他机构发出了相关不当走为的警告,并挑供了大量不息的配相符,这对走动的成功至关主要。”

  对于此次的天价奖励。SEC主席杰伊?克莱顿(Jay Clayton)则外示,这具有里程碑意义,表清新SEC信守了奖励为SEC挑供高质量信息的举报者的准许。同时,他称:“举报人对证券法的实走做出了主要贡献,吾们致力于迅速、高效地为举报人挑供更多资金。”

  对于此次天价举报奖励,有网友外示,梳理以前的奖励案例中,共同点是挑供了“高质量”“一手”的举报信息,而且准确实在是内部核心人员挑供举报信息,举报人必要承担许多压力,所以重奖是答该的。

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  来源:知乎

  也有网友外示,举报人奖励机制有利于降矮财务敲诈走为,中国证券市场也要形成云云的卓异氛围才好。

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  来源:微博

  奖金来自忤逆证券法者支付的罚款

  在此之前,SEC颁给幼吾最高奖励记录为2020年6月颁发的5000万美元奖金。

  此外,2018年,三名举报人向美国监管机构举报了其所服务的美银美林存在不当走为。按照他们挑供的信息,SEC在2016 年以美银美林未能将客户资金与自有资金隔脱离来、把客户资产置于风险之中为由,对美银美林处以4.15 亿美元罚款。上述三位举报人则共同分得8300万美元的奖励。

  SEC公布的数据表现,自2012年首次发放奖金以来,SEC已经向108名幼吾发放了约6.76亿美元的奖金。

  同时,SEC官网表现,一切款项都来自国会竖立的投资者珍惜基金,该基金的资金十足来自忤逆证券法者支付给SEC的罚款。异国向受害投资者收取或扣留任何资金来支付举报人的奖金。倘若举报人自愿向SEC挑供原创、及时、可信的信息,从而导致执法走动的成功,他们能够有资格获得奖励。倘若制裁金额超过100万美元,检举人将获得的奖金为罚款金额的10%到30%不等。

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  来源:SEC官网

  另外,《多德-弗兰克法案》规定,SEC会珍惜举报人的机密性,不会吐露能够泄露举报人身份的信息。

  A股也有相关案例

  其实,在吾国也有因举报获得奖励的案例。

  2019年8月2日,证监会官方微博发布消息,证监会拟对挑供廖英强行使市场(走政责罚决定书〔2018〕22号)、江苏雅百特科技股份有限公司信息吐露造孽(走政责罚决定书〔2017〕102号)、任子走(走情300311,诊股)网络技术股份有限公司信息吐露造孽违规(走政责罚决定书〔2017〕103号)等3首案件线索的举报人按照《证券期货造孽违规走为举报做事暂走规定》给予奖励。

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  来源:证监会发布公多号

  证监会外示,2014年6月,证监会就发布了《证券期货造孽违规走为举报做事暂走规定》(下称“《暂走手段》”)。按照规定,证监会对挑供敲诈发走、信息吐露造孽违规、行使市场、内情交易和行使未公开信息交易造孽案件线索的实名举报,经调查属实并作出走政责罚后给予奖励。

  另外,今年3月,新《证券法》正式实走。新《证券法》176条规定,对涉嫌庞大造孽,违规走为的实名举报线索经查属实的,给予举报人奖励,而且要对举报人的身份进走保密,避免举报人被抨击报复。这也是有奖举报制度首次上升到证券法层面。

  中证中幼投资者服务中心网站发文称,该条法案为任何单位和幼吾举报涉嫌证券造孽、违规走为挑供了实体法律按照,具有相等的挺进意义。

 


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